Wymagania dla kandydatów na doradcę inwestycyjnego Osoba, która chce zostać doradcą inwestycyjnym musi uzyskać przed rozpoczęciem wykonywania zawodu wpis na listę doradców inwestycyjnych. Wymagania konieczne do wpisu na listę doradców inwestycyjnych to: posiadanie pełnej zdolności do czynności prawnych, korzysta z pełni praw publicznych, nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, złożyła z wynikiem pozytywnym trzyetapowy egzamin organizowany przez Komisję Nadzoru Finansowego.
Egzaminy na doradcę inwestycyjnego są sprawdzianem przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: prawo cywilne; prawo gospodarcze; prawo podatkowe i dewizowe; prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami; działalność maklerska oraz działalność powiernicza; system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi; rynek finansowy; tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych; komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw; zasady rachunkowości, w tym Międzynarodowe Standardy Rachunkowości; rynek towarów