Управление по контролю за иностранными активами (OFAC, ) — подразделение Министерства финансов США, занимающееся вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики.Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), available at: http://ssrn.com/abstract=2765010 OFAC осуществляет свою деятельность против иностранных государств и ряда других организаций и лиц, в частности, террористических группировок, которые официально признаны Вашингтоном в качестве угроз для национальной безопасности США.

В структуре Минфина США OFAC подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму (TFI). Стратегически задачи OFAC определяются Белым домом, но в большинстве случаев конкретные цели уточняются отделом глобального таргетинга (Office of Global Targeting) в составе OFAC.Yukhananov, Anna, and Warren Strobel, After success on Iran, U.S. Treasury’s sanctions team faces new challenges , Reuters, April 14, 2014.

Иногда OFAC называют одним из «самых мощных, но малоизвестных» государственных агентств страны,Rubenfeld, Samuel. OFAC Rises as Sanctions Become A Major Policy Tool , Wall Street Journal, February 5, 2014 и в действительности роль управления в качестве инструмента внешней политики правительства США все более возрастает. С сентября 2017 года агентство имеет право взимать значительные штрафы с лиц, которые не выполняют его предписания, а также замораживать активы и запрещать их деятельность в США. В 2014 году OFAC заключило соглашение с французским банком BNP Paribas на рекордную сумму в 963 млн долларов по урегулированию судебного иска на 8,9 млрд долларов против французского банка, возбужденного в связи с нарушением им американских санкций в отношении Ирана и Судана.«Treasury Reaches Largest Ever Sanctions-Related Settlement with BNP Paribas SA for $963 Million» , Department of the Treasury, June 30, 2014

История

Министерство финансов США вовлечено в международные экономические санкции со времен Англо-американской войны 1812 года, когда министр финансов Альберт Галлатин ввёл санкции против Великобритании в ответ на принудительную вербовку американских моряков.

В 1940—1947 годы существовало подразделение «Foreign Funds Control», а в 1947—1950 годах — «Office of International Finance». Foreign Funds Control (FFC) был создан указом президента EO 8389 в офисе Министра Финансов 10 апреля 1940 года, и использовал полномочия полученные законом 1917 года Trading with the Enemy. FFC, среди прочего, занимался контролем за импортом в военное время иностранных средств и ограничениями на торговлю с вражескими странами. Также FFC участвовал в управлением черным списком Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, и проводил перепись иностранных активов в США и американских активов за рубежом. В 1947 FFC был упразднен, а его функции переданы созданному (OIF). В 1948 году задачи OIF по блокированию зарубежных фондов были переданы в Office of Alien Property, агентство в составе Министерства юстиции США.

В декабре 1950 года в Office of International Finance было создано подразделение «Division of Foreign Assets Control», непосредственный предшественник OFAC. Незадолго до этого КНР вступила в корейскую войну, президент Гарри Трумэн объявил чрезвычайное положение и заблокировал все китайские и северокорейские активы в юрисдикции США. В дополнение к блокированию китайских и северокорейских активов, подразделение управляла рядом правил и распоряжений, изданных в соответствии с дополненным законом «Trading with the Enemy Act».

15 октября 1962 года приказом минфина «Division of Foreign Assets Control» было переименовано в «Office of Foreign Assets Control».

Джон Е. Смит (John E. Smith) служил директором подразделения при президенте Бараке Обаме (2015-2018 гг.).. С сентября 2018 г. по сентябрь 2023 г. директором OFAC была Andrea Gacki. С сентября 2023 г. директором OFAC является Bradley T. Smith.

Программы санкций По состоянию на 10 ноября 2015 года OFAC проводит следующие санкционные программы: Обозначение Дата обновления Программа санкций Частных лиц Компаний Кораблей Самолетов 31 CFR Дата CFR EO EO [561LIST] Финансовые санкции против Ирана - - - - 561 [BALKANS] Связанные с Балканами«Western Balkans Stabilization» 229 - - - 588 13304 [BELARUS] Белоруссия 208 - - - 548 13405 [BPI-PA] Patriot ActBlocked pending investigation - - - - [BPI-SDNTK] Связанные с наркотиками«Foreign Narcotics Kingpin», blocked pending investigation - - - - 598 [BURMA] Связанные с Мьянмой 219 - - - 537 13448 13464 [CAR] Центральноафриканская Республика 39 - - - 553 [COTED] Кот-д’Ивуар 9 - - - 543 [CUBA] Механизм реализации Санкций США против Кубы 220 - 5 - 515 [CYBER] Связанное с киберпреступлениями - - - - 13694 [DARFUR] Дарфур 28 3 - - 546 [DPRK]Северная Корея 7 44 20 - 510 13551 [DPRK2] Связанное с северной Кореей 10 16 - - 13687 [DRCONGO] Демократическая Республика Конго 106 27 - - 547 [EO13622] Связанное с Ираном 17 6 - - 13622 [EO13645] Связанное с Ираном 9 10 9 - 13645 [FSE-IR] Уклоняющиеся от Иранских санкций 3 2 - - 13608 [FSE-SY] Уклоняющиеся от Сирийских санкций - - - - 13608 [FSE-WMD] Связанное с оружием массового поражения«Non Proliferation sanctions evaders» - - - - 13608 [FSE-SDGT] Связанное с терроризмом«Anti-terrorism sanctions evaders» - - - - 13608 [FTO] Связанное с терроризмом«Foreign Terrorist Organizations» - 552 - - 597 [HRIT-IR] Нарушения прав человека в Иране - 26 - - 13606 [HRIT-SY] Нарушения прав человека в Сирии 2 6 - - 13606 [IFCA] Связанное с ИраномIran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012, PL 112—239 - - - - [IFSR] Финансовые санкции против Ирана 239 857 - 60 561 [IRAN] Иранские финансовые транзакции 19 416 175 - 560 [IRAN-HR] Связанное с Ираном 54 37 - - 13553 [IRAN-TRA] Связанное с Ираном 16 45 - - 13628 [IRAQ2] Связанное с Ираком 287 84 - - 13315 13350 [IRAQ3] Связанное с Ираком 102 48 - - 13438 [IRGC] Финансовые санкции против Ирана 112 120 - 38 561 [ISA] Акт об Иране (Iran Act) 3 17 - - 13574 [JADE] Жадеит Мьянмы - - - - [LEBANON] Ливан 13 - - - 549 13441 [LIBERIA] Бывший либерийский режим Чарльза Тейлора 45 70 - - 593 [LIBYA2] Связанное с Ливией 134 3 - - 570 [MAGNIT] Акт МагнитскогоSergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012, PL 112—208 54 - - - [NPWMD] Противодействие распространению ОМП «Weapons of Mass Destruction Proliferators» 211 892 351 76 544 [NS-ISA] Связанное с ИраномNon-SDN Iranian Act - - - - 13574 [NS-PLC] Лицензирование палестинских транзакций - - - - 594 [SDGT] Связанное с глобальным терроризмом«Global Terrorism» 3015 1963 - 101 594 [SDNT] Связанное с наркотрафиком«Narcotics Trafficking» 436 511 - - 536 [SDNTK] Связанное с наркотиками«Foreign Narcotics Kingpin» 2102 1125 5 - 598 [SDT] Терроризм 63 143 - - 595 [SOMALIA] Сомали 199 20 - - 551 [SUDAN] Связанное с Суданом - 223 - - 538 [SOUTH SUDAN] Южный Судан - - - - 558 13664 [SYRIA] Связанное с Сирией 235 180 10 38 542 13399 13460 [TCO] Международные преступные организации 201 41 - - 590 13581 [] Связанное с Украиной 193 31 - - 13660 [] Связанное с Украиной 95 144 - - 13661 [] Связанное с Украиной - - - - 13662 [] Связанное с Украиной - 42 - - 13685 [VENEZUELA] Связанное с Венесуэлой 7 - - - 13692 [YEMEN] Йемен 23 - - - 552 121 119 - - 541also 70 FR 71201 and 73 FR 43841 13391 13469

Список SDN

OFAC публикует специальный черный список лиц (SDN, ), в котором перечислены люди, организации и корабли, с которыми гражданам США и постоянным жителям страны запрещено заниматься бизнесом. Этот перечень отличается от списка, который ведется в соответствии с разделом 314(a) патриотического акта США.

После включения юридического или физического лица в список SDN, оно может обратиться в OFAC с просьбой об исключении. Однако OFAC не обязано исключать физическое или юридическое лицо из списка SDN. В федеральных судах рассматривались два дела, в которых действия OFAC были признаны не в полной мере соответствующими конституции США.

Так, в августе 2009 года федеральный суд в деле KindHearts v. Treasury постановил, что изъятие минфином активов KindHearts без предварительного уведомления и возможности апелляции является нарушением четвертой и пятой поправок.

23 сентября 2011 года Девятый окружной апелляционный суд оставил в силе решение нижестоящего суда о том, что процедуры, использовавшиеся минфином для закрытия исламского фонда Аль-Харамейн (Орегон) в 2004 году, были неконституционными. Суд заявил, что пятая поправка (гарантия надлежащего судебного разбирательства) требует от минфина уведомлять о причинах внесения в список террористов и предоставлять реальную возможность ответа на решение. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов является изъятием в соответствии с четвертой поправкой и поэтому требует судебного решения.

По состоянию на 7 октября 2015 года в список SDN были внесены более 15,2 тысяч записей, касающихся представителей 155 стран. Из них 178 записей относились к воздушным судам и 575 записи — к морским судам. Остальные 14467 записей содержали наименования физических и юридических лиц. При этом в список SDN одновременно внесены все известные OFAC наименования (Ф.И.О.) каждого санкционного лица, из-за чего общее количество записей в списке заметно превышает количество физических и юридических лиц, которые внесены в список SDN.

Критика В СМИ был приведен случай, когда платеж за оплату прогулок с собакой по кличке Даиш был приостановлен до получения разъяснения об отсутствии связи данного платежа с финансированием террористической организации Daesh (ИГИЛ).

См. также Сайт для поиска лиц и организаций, внесённых в санкционные списки Title 31 of the Code of Federal Regulations Борьба с отмыванием денег Хавала Санкции США против Ирана Эмбарго США Список секторальных санкций (SSI, Sectoral Sanctions Identifications)

Примечания

Ссылки Office of Foreign Assets Control Specially Designated Nationals (SDN) List Office of Foreign Assets Control в официальном журнале Federal Register List of sanctions programs including nations (список санкционных программ) Бесплатный поиск OFAC на веб-сайте namescan.io

Категория:Появились в 1950 году в США Категория:Министерство финансов США